證券從業(yè)人員違規(guī)炒股屢禁不止，監(jiān)管層也對(duì)此從未放松。

在過(guò)去一個(gè)月，有5位從業(yè)人員因炒股及私下接受客戶委托被罰，分別是中信證券（山東）徐康、中信證券姚逸宇、財(cái)達(dá)證券焦玉淼、方正證券姚磊和中銀國(guó)際曾玉山，被罰最重者罰沒(méi)金額近176萬(wàn)。

值得注意的是，上述被罰從業(yè)人員均來(lái)自營(yíng)業(yè)部，有員工也有總經(jīng)理?！白C券從業(yè)人員不得炒股”，是不可跨越的紅線，卻總有越矩違規(guī)者。

女員工4年炒股千筆成交虧80萬(wàn)

1972年出生的焦玉淼是財(cái)達(dá)證券石家莊和平東路營(yíng)業(yè)部員工，她自2012年5月至2016年11月，在營(yíng)業(yè)部任職期間，使用營(yíng)業(yè)部無(wú)盤站操作李某國(guó)證券賬戶買賣股票，累計(jì)買入1192筆，成交金額52,339,648.57元，賣出932筆，成交金額51,531,443.02元，軋差-808205.55元，未發(fā)現(xiàn)違法獲利。河北證監(jiān)局責(zé)令焦玉淼依法處理非法持有的股票，并處以4萬(wàn)元罰款。

另一位被罰的從業(yè)人員是中信證券的員工姚逸宇，他2012年2月23日至2017年11月30日期間，在中信證券工作，為證券從業(yè)人員。2014年3月4日至2016年6月30日期間，姚逸宇決策并操作“童某穎”證券賬戶買賣股票，賬戶盈利185,086.96元。

姚逸宇辯稱涉案交易期間，其與童某穎均有操作該賬戶，請(qǐng)求酌情處理。經(jīng)復(fù)核，廣東證監(jiān)局認(rèn)為，綜合交易資金來(lái)源、賬戶下單委托地址及相關(guān)當(dāng)事人詢問(wèn)筆錄等證據(jù)材料，足以認(rèn)定姚逸宇在涉案期間主要決策并操作“童某穎”證券賬戶買賣股票的違法事實(shí)，遂決定沒(méi)收姚逸宇違法所得185,086.96元，并處以185,086.96元罰款，罰沒(méi)款金額合計(jì)370,173.92元。

營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理炒股被罰沒(méi)近170萬(wàn)

營(yíng)業(yè)部員工一時(shí)技癢炒股，營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理也受利益誘惑參與其中，數(shù)額較大引人關(guān)注。

時(shí)任方正證券南京珠江路證券營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理姚磊，系證券公司的從業(yè)人員。2014年10月29日至2016年4月8日，姚磊使用本人手機(jī)操作兩個(gè)賬戶交易“安科生物”“廣州友誼”“國(guó)信證券”“華昌化工”“華勝天成”“江特電機(jī)”“經(jīng)緯紡機(jī)”“雙塔食品”“先鋒新材”“園城黃金”“云南鍺業(yè)”“中國(guó)北車”“中國(guó)南車”“中國(guó)鐵建”“中國(guó)一重”“中海集運(yùn)”“中聯(lián)重科”等17只股票，累計(jì)買入成交413,900股，成交金額3,924,736.00元，累計(jì)賣出成交835,200股，成交金額9,015,764.59元，獲利878,322.35元。

姚磊承認(rèn)自己的違法行為，但提出從輕處罰的申辯意見(jiàn)，包括積極主動(dòng)配合調(diào)查，態(tài)度端正，主動(dòng)陳述自己違法行為；屬于法律意識(shí)不強(qiáng)，主觀惡性較小，沒(méi)有內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等其他違法行為；誠(chéng)懇接受處罰，但請(qǐng)求考慮其違法行為的情節(jié)，不對(duì)其市場(chǎng)禁入；政治立場(chǎng)堅(jiān)定、工作認(rèn)真負(fù)責(zé)、本人患有膠質(zhì)瘤。

經(jīng)復(fù)核，證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，根據(jù)現(xiàn)有證據(jù)和聽(tīng)證會(huì)情況，認(rèn)定姚磊違反了證券公司從業(yè)人員禁止買賣股票的規(guī)定事實(shí)清楚，證據(jù)確鑿。姚磊在患有膠質(zhì)瘤的情況下，配合調(diào)查，主動(dòng)上交手機(jī)，對(duì)查清違法事實(shí)發(fā)揮了重要作用，并如實(shí)陳述自身違法行為，表示深刻檢討。最終責(zé)令姚磊依法處理非法持有的證券，沒(méi)收姚磊違法所得878,322.35元，并處以878,322.35元罰款。

還有一位利用自己家人賬戶炒股的是中銀國(guó)際深圳中心四路營(yíng)業(yè)部客戶經(jīng)理曾玉山，他2016年5月從中銀證券離職，2009年9月15日獲得一般證券業(yè)務(wù)的證券從業(yè)資格證書(shū)。他自2014年利用姐姐賬戶炒股開(kāi)始，至2016年5月底，使用家中臺(tái)式電腦累計(jì)轉(zhuǎn)入資金42.4萬(wàn)元買賣股票，經(jīng)計(jì)算，曾玉山違法所得為502,744元。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，曾玉山作為證券公司從業(yè)人員，將本人銀行賬戶資金42.4萬(wàn)元轉(zhuǎn)入“曾某芬”證券賬戶買賣股票違反了《證券法》規(guī)定，曾玉山辯稱，其2014年12月29日至2016年1月24日直接和間接向“曾某芬”證券賬戶轉(zhuǎn)入資金共計(jì)42.4萬(wàn)元，是其歸還姐姐2009年至2014年間代為本人墊付父親的醫(yī)藥費(fèi)、護(hù)理費(fèi)和父母的生活費(fèi)，父母所有費(fèi)用支出均由姐姐辦理，這是其作為兒子贍養(yǎng)父母應(yīng)該支付的費(fèi)用；同時(shí)鑒于其父親病故、母親年邁多病、妻子和兒子身體不好等情況，請(qǐng)求給予減免處罰。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，結(jié)合下單交易終端以及當(dāng)事人陳述等情況，認(rèn)定曾玉山負(fù)責(zé)“曾某芬”證券賬戶交易決策。曾玉山銀行賬戶資金轉(zhuǎn)入曾某芬銀行賬戶后均轉(zhuǎn)入“曾某芬”證券賬戶進(jìn)行股票交易，上述資金轉(zhuǎn)入筆數(shù)多，金額有大有小，還有的資金經(jīng)第三人賬戶周轉(zhuǎn)后轉(zhuǎn)入，表明資金轉(zhuǎn)入進(jìn)行股票交易的目的具體且明確。

曾玉山所稱從其銀行賬戶轉(zhuǎn)出的資金是用于歸還姐姐曾某芬墊付的父親醫(yī)藥費(fèi)、護(hù)理費(fèi)和父母生活費(fèi)的說(shuō)法不能充分解釋上述客觀情況，且其提交父親病例為證，也缺乏充分關(guān)聯(lián)性，證監(jiān)會(huì)對(duì)此說(shuō)法不予采信。曾玉山所提家庭生活困難等情況不是法定從輕、減輕、免于處罰的情節(jié)，對(duì)其提出減免處罰的意見(jiàn)不予采納。證監(jiān)會(huì)決定對(duì)曾玉山?jīng)]收違法所得502,744元，并處以510,000元罰款。

代客理財(cái)0收獲

還有一位從業(yè)人員代客理財(cái)200多萬(wàn)，一個(gè)多月間發(fā)出了8筆基金交易指令，不成想沒(méi)有收益還領(lǐng)了罰單。

2014年11月19日至2014年12月30日，徐康時(shí)為中信證券（山東）聊城東昌東路營(yíng)業(yè)部員工，系證券從業(yè)人員。徐康使用個(gè)人電子設(shè)備代中信證券（山東）聊城東昌東路營(yíng)業(yè)部客戶聊城晚報(bào)傳媒有限公司（簡(jiǎn)稱聊城晚報(bào)）發(fā)出了8筆基金交易指令，成交金額2276906.4元，沒(méi)有違法所得。

徐康在聽(tīng)證會(huì)上提出，徐康系根據(jù)聊城晚報(bào)的特別授權(quán)操作“聊城晚報(bào)”賬戶，沒(méi)有對(duì)買賣證券做出決策，只是代為下單，并且在上班時(shí)間上班地點(diǎn)進(jìn)行，中信證券（山東）聊城東昌東路營(yíng)業(yè)部知情，并非私下接受委托買賣證券。同時(shí)，聊城晚報(bào)與中信證券（山東）聊城東昌東路營(yíng)業(yè)部正在進(jìn)行民事訴訟，涉及本案處罰當(dāng)事人，民事案件尚未審結(jié)，現(xiàn)在對(duì)當(dāng)事人進(jìn)行行政處罰，缺少事實(shí)根據(jù)。并指出行政處罰程序違法，行政機(jī)關(guān)在作出行政處罰之前應(yīng)該給當(dāng)事人發(fā)出責(zé)令改正或限期改正通知，但徐康未收到責(zé)令改正或限期改正的通知。徐康還特別提到?jīng)]有獲利，建議酌情減輕處罰。

山東證監(jiān)局認(rèn)為，徐康認(rèn)為其操作“聊城晚報(bào)”賬戶的行為有聊城晚報(bào)的特別授權(quán)以及中信證券（山東）聊城東昌東路營(yíng)業(yè)部知情，并未提交相應(yīng)的證據(jù)予以支持。徐康并未否認(rèn)自己代聊城晚報(bào)操作其賬戶的事實(shí)。《行政處罰事先告知書(shū)》中山東證監(jiān)局?jǐn)M作出的行政處罰決定中包含責(zé)令改正，現(xiàn)行法律并未規(guī)定行政機(jī)關(guān)在作出行政處罰之前應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人發(fā)出責(zé)令改正或限期改正通知。雖然徐康沒(méi)有獲利，不是《行政處罰法》法定減輕處罰的情形，山東證監(jiān)局在審理過(guò)程中已經(jīng)充分考慮了當(dāng)事人違法情形以及違法所得情況。綜上所述，責(zé)令徐康改正，給予警告，并處以十萬(wàn)元罰款。

從業(yè)人員炒股紅線碰不得

《證券法》第四十三條規(guī)定，證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈(zèng)送的股票。

按照管理，各券商合規(guī)專員基本上每周都會(huì)給從業(yè)人員做合規(guī)培訓(xùn)，日常也有監(jiān)控，不允許炒股這條紅線從業(yè)人員基本清楚，但為何屢禁不止呢？

主要是利益誘惑太大，不少?gòu)臉I(yè)人員把持不住底線。有從業(yè)人員坦言，天天與股票投資打交道，有些克制力不強(qiáng)的人很難抗拒錢的誘惑。

證監(jiān)會(huì)相關(guān)人士表示，《證券法》關(guān)于禁止證券從業(yè)人員買賣股票的規(guī)定，其本意在于防范從業(yè)人員利用因任職便利所獲取的信息優(yōu)勢(shì)與其他投資者進(jìn)行不公平交易，或者搶占客戶、委托人的交易機(jī)會(huì)，破壞公開(kāi)公平公正的市場(chǎng)秩序。個(gè)別從業(yè)人員無(wú)視法律規(guī)則與職業(yè)道德，試圖借用他人賬戶繞開(kāi)法律限制，突破法律底線，必將受到法律嚴(yán)懲。