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近期,個別上市公司因資產(chǎn)負(fù)債率過高、現(xiàn)金流緊張,發(fā)生債務(wù)逾期,面臨訴訟糾紛,嚴(yán)重拖累公司生產(chǎn)經(jīng)營。深交所對此高度重視,積極反應(yīng),采取“監(jiān)管約談+年報問詢+監(jiān)管協(xié)作”的監(jiān)管組合措施,督促上市公司盡快采取切實有效的措施化解債務(wù)違約風(fēng)險并充分揭示,給投資者一個真實的上市公司。
為進(jìn)一步提高上市公司對債務(wù)問題嚴(yán)重性以及及時解決債務(wù)問題緊迫性的認(rèn)識,促其盡快妥善化解債務(wù)違約風(fēng)險,近期深交所對截至一季度末資產(chǎn)負(fù)債率超過100%的上市公司的董事長、總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)及董事會秘書進(jìn)行了集中約談。
在約談過程中,深交所對公司債務(wù)逾期情況、訴訟進(jìn)展情況、是否存在破產(chǎn)重整風(fēng)險以及化解風(fēng)險的解決措施是否可行等問題給予重點關(guān)注,要求其對公司債務(wù)情況、債務(wù)違約風(fēng)險處置方案以及高債務(wù)對生產(chǎn)經(jīng)營、盈利能力、規(guī)范運作等方面的影響作出詳細(xì)說明。同時,提醒公司董監(jiān)高人員務(wù)必勤勉盡職,認(rèn)真履行信息披露義務(wù),持續(xù)披露為化解債務(wù)違約風(fēng)險采取的措施及進(jìn)展情況,充分提示潛在風(fēng)險。為了提高約談效率、強化監(jiān)管效果并節(jié)約上市公司成本,在對其中兩家公司進(jìn)行約談時,深交所創(chuàng)新約談方式,采用了協(xié)調(diào)地方證監(jiān)局以視頻方式共同約談的新模式,及時讓公司了解高負(fù)債經(jīng)營的影響和后果,取得較好的約談效果。
為了切實維護(hù)資本市場穩(wěn)健運行,保護(hù)投資者合法權(quán)益,深交所在年報審查中更加突出風(fēng)險導(dǎo)向。針對上述高債務(wù)風(fēng)險公司,深交所采用“年報多重審查+問詢函公開”的模式,全方位、多角度地公開問詢公司存在的各類風(fēng)險點,要求公司向投資者充分揭示公司的真實狀況,提醒投資者審慎作出投資決策。同時,向相關(guān)公司傳遞深交所依法全面從嚴(yán)的監(jiān)管導(dǎo)向,明確要求公司切實通過改善經(jīng)營管理,優(yōu)化財務(wù)結(jié)構(gòu),提高盈利能力,走出生產(chǎn)經(jīng)營困境,絕不能通過財務(wù)欺詐、異常交易、隱藏債務(wù)等違規(guī)手段粉飾報表,虛增利潤。
一直以來,深交所主動發(fā)揮貼近市場、反應(yīng)快速的優(yōu)勢,切實履行一線監(jiān)管職責(zé),不斷深化與地方證監(jiān)局的監(jiān)管協(xié)作機制,全力推進(jìn)聯(lián)合監(jiān)管制度化、常態(tài)化。結(jié)合抽絲剝繭式的日常監(jiān)管和刨根問底式的年報問詢,深交所將排查出的高債務(wù)風(fēng)險公司的重大問題或違規(guī)線索第一時間提請地方證監(jiān)局關(guān)注或調(diào)查,對經(jīng)證監(jiān)局查實的違法違規(guī)行為立即啟動相關(guān)紀(jì)律處分措施。
深交所有關(guān)負(fù)責(zé)人表示,深交所將扎實做好風(fēng)險的防控、預(yù)警和處置工作,采取及時、全面、有效的監(jiān)管措施,牢牢守住不發(fā)生系統(tǒng)性金融風(fēng)險的底線,切實保護(hù)投資者合法權(quán)益,確保多層次資本市場持續(xù)健康穩(wěn)定發(fā)展。
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